《經濟通通訊社16日專訊》內媒消息,上交所組織券商開展12月自查工作,包括客戶交
易行為、兩融業務、客戶適當性管理、交易及相關系統管理、承銷保薦業務等,督促券商查找業
務管理薄弱環節並積極整改落實。
其中,程序化交易自查事項,包括是否對可能嚴重影響市場價格和流動性的程序化交易指令
加強監控,及時識別、管理和報告客戶涉嫌異常交易的行為;兩融業務包括融券持續管理工作是
否到位,針對融券後大宗買入、定增等情形,是否開展持續核查,核查覆蓋面是否全面等,是否
針對融券「T+0」交易行為開展監控,是否對融券「T+0」進行前端控制;投行業務方面,
主承銷商是否勤勉盡責,是否通過承銷費用分成、簽訂抽屜協議或口頭承諾等其他利益安排,誘
導投資者或向投資者輸送不正當利益,是否將投行類業務人員的專業勝任能力、執業質量、合規
情況等納入薪酬收入的考慮因素等等。交易所將擇機安排抽查,對自查工作不到位、不客觀的,
將采取相應的自律管理措施。(ry)
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