《中國監管》中金公司聘無資格人員展開證券業務遭監管出具警示函

　　《經濟通通訊社２６日專訊》北京證監局對中國國際金融股份有限公司採取出具警示函行政
監管措施，指該公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務
；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券帳戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。
　　北京證監局稱，該公司違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（２０２０
年修訂）》相關規定，現根據該《辦法》的規定對其採取出具警示函的行政監管措施。
　　北京證監局要求該公司引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行為管理，切實提
升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。（ｓｌ）

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